融通基金案初步定性为个人不当行为,融通基金老鼠仓属个人问题

时间:2019-11-30 02:39来源:财经资讯
本报讯(记者敖晓波)对于近期市场较为关注的融通基金“老鼠仓”案,证监会相关部门负责人昨天表示,初步看来该案属“个人问题”。目前该案调查阶段工作已经完成,进入后续审理

  本报讯(记者敖晓波)对于近期市场较为关注的融通基金“老鼠仓”案,证监会相关部门负责人昨天表示,初步看来该案属“个人问题”。目前该案调查阶段工作已经完成,进入后续审理阶段。

  证券时报记者 肖 渔

  跟随主力基金投资股票,是众多散户梦寐以求的事。一位名叫周蔷的神秘投资者,在过去三年里,至少成功随同两只主力兄弟基金进出四家公司股票,涉及股票市值近 5500万元,获利可能超过2000万元。而市场也将目光锁定在了融通基金身上。针对市场的诸多质疑,证监会相关负责人透露,调查显示“确实有基金公司某位从业人员涉嫌违反相关的法律法规规定,从事了不当的行为。结论要看案件审理最终认定的结果。”据悉,调查中发现上述“个人问题”主要体现在:首先从业人员违反规定,不该交易的情况下做了交易;其次违背了基金公司从业人员应该遵守的规定。

  本报讯 就业界非常关注的融通基金内幕交易案调查情况,中国证监会有关部门负责人昨日对记者表示,证监会对此案件非常重视,初步调查显示,确实有基金公司从业人员涉嫌违反相关法律法规规定,从事了不当行为。不过尽管该案为从业人员的个人问题,该负责人还是借此提醒基金公司要引以为戒,加强公司制度建设和对投资管理人的教育。

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  上述负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在第一时间做出反应,更精确地说是在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的一个小时内调查人员就已到达调查现场。经过前期核查,证监会已于4月13日对此案正式立案调查。目前,前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。“这个案子的调查从各方面来讲都比较及时,相信很快就能看到调查的最终结果。”该负责人表示。

  据透露,调查中发现的问题包括两个方面:一是从业人员不按规定做交易,在不该交易的情况下可能做了交易;二是涉嫌违背作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当行为。不过,该负责人表示,从对当事人负责的角度,依法严格按程序做出的认定和处罚才是最准确的定性。

  该负责人还表示,证监会对证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常关注。特别是对交易行为,一直严格要求必须合法合规。此前对唐建案做出的处理直接推动了证券法的修订,也为下一步进一步打击基金“老鼠仓”犯罪提供了法律支持。“在刑法修订案生效之后还发生这种行为,就要追究刑事责任。”该负责人强调。他还表示,作为监管部门要继续加强监控,一旦发现线索会认真查处,严厉打击相关违法犯罪行为。

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