融通像是老鼠仓事件中期内部原因,硕鼠张野从黑嘴到操盘人员的6年轨迹

时间:2019-11-30 02:39来源:财经资讯
据知情人士透露,在4月7日老鼠仓事件曝光后几天,张野选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人即是其朋友、一个叫朱小民的大户。 申兴 但目下张野身处何处无从知晓,其

  据知情人士透露,在4月7日老鼠仓事件曝光后几天,张野选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人即是其朋友、一个叫朱小民的大户。

  申兴

  但目下张野身处何处无从知晓,其妹张小红也坚决不肯透露张野下落。

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  目前,中国证监会尚未公布对张野的处罚。最终的处罚可能是市场禁入和罚款。

  本报证实,融通基金旗下的融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野涉嫌与周蔷账户有关。

  6年前,张野还是名震浙江的股评家,6年后,他成为中国第三个被查的老鼠仓基金经理,张野用6年时间完成了从股评“黑嘴”到“老鼠仓”操盘手的职业轨迹。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  时代周报记者 陶喜年 发自杭州

  周蔷魅影

  “也好,难得脑子休息了。”谈到自己被融通基金除名之事,张野同一位认识多年的朋友如是倾诉。

  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  5月15日,融通基金发布公告,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。事实上,早在4月14日,融通基金已经暂停了张野的基金经理职务。被公众广为质疑的融通基金老鼠仓事件,就此以张野黯然“下课”,暂时收局。

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  此时,距张野这位上世纪90年代就名震浙江的股评家担任基金经理,尚不到6年时间。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  风光一时的股评家

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  “张野是谁?我这里没有他的简历,在深圳基金行业真的很少听说这个人,不熟悉。”18日,时代周报记者连续打通5位基金公司人力资源总监的电话,所有人差不多都这样表示。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  在高手辈出的基金经理圈,张野可以用默默无闻来形容,许多深圳的基金同行对于融通老鼠仓主角张野的了解并不比融通基金公司本身多多少。

  4月11日,融通基金在公告称,“我公司对此高度重视,在第一时间向监管机关进行了报告,同时针对报道中所提及的四只股票的投资行为,认真展开了调查。公司还将积极配合主管机关进行相关调查。”

  但在股评圈,张野早在10多年前就已是名人。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  张野,1962年出生,杭州临安人,MBA学位。1997年10月,张野投资创办杭州新希望证券投资顾问有限公司,自任董事长和总经理,并以新希望为平台,成为浙江最知名的股评家之一。时至今日,浙江知名报纸的证券版上,依然经常可以看到新希望的专栏,但此时,张野已经与新希望没有关系。

  张野与朱小民浮出

  据张野自己介绍,在杭州新希望数年间,其在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊发表证券分析研究文章数十万字,并曾担任中央电视台、中央人民广播电台、浙江卫视等数家电台、电视台的金融证券类节目的嘉宾或主持。

  证监会有关负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的1小时内,调查人员到达调查现场。4月13日,证监会正式立案调查。

  “那时候杭州最有名的股评家里面,张野的江湖地位,在宣震和姚上毅之后,可以排到第三位。电视里、报纸上,到处可以看到他,他最大的特点就是激进。”一位上世纪90年代就与张野多有接触的圈内人士告诉时代周报记者。

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

  张野在浙江的影响力,甚至得到了监管当局的肯定。2002年1月26日,中国证监会杭州特派办与浙江证券期货业协会在杭州举办证券期货高管人员从业道德培训班,浙江有关证券公司、期货公司、证券管理总部、证券期货营业部总经理、副总经理和证券期货营业部的拟任高管人员共计107人参加了培训。正是在这样一个金融高管云集的培训班上,当时已经卸任杭州新希望董事长的张野,赫然上台,“从介绍与证券期货从业道德相关的案例出发,着重阐述了诚信是证券市场的根基,信用缺失是证券市场失范的根源之一的观点。”

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  只不过,现在身犯老鼠仓事件的张野,已经与他自己当年所宣称的“证券从业道德”一词相去甚远。

  据接近监管层的人士透露,深圳证监局稽查处办案人员迅速从交易所调取了周蔷的账户资料,从融通基金调取了包括两只基金在四只股票投资在内的大量资料,并要求公司高管及所有投资、研究、交易人员提供手机通话清单。4月10日下午,稽查人员对融通基金高管、相关基金经理和研究员分别进行了谈话。

  彼时与张野一同做讲座的,有中国证监会机构部副主任宣昌、杭州特派办副主任陶久华、浙江大学教授朱法贞等,张野在浙江证券界的地位,一时如日中天。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  正是在做讲座前后,张野离开杭州新希望,南下深圳,担任了融通基金的研究员,并在2003年8月21日,当上了其一直梦寐以求的基金经理一职。

  据知情人士透露,在媒体报道刚出来的时候,融通深证100指数基金、融通巨潮100指数基金基金经理张野每天照常上班。而从4月中旬之后,张野已经不再上班。

  “没有谁愿意一辈子做股评家,在圈内人看来,股评家基本就是‘黑嘴’,通常都是自己和核心客户买好股票后再推荐给股民。他们的地位并不高的,有机会就想着上岸。张野很早就跟我们说过要做基金经理,成为基金经理后,他更加牛气,却不料在基金经理岗位上出事。”前述圈内人士说。

  据融通基金最新发布的公告称,4月14日,融通基金暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并上报监管机关备案。

  张野或投身私募

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  由于其激进的风格,在股评家中张野曾经广受诟病。浙江一位在熊市被套的股民,就对张野印象深刻。

  获利最多几百万

  “那时候是2001年7月,股市反弹一点,就大跌。这时浙江卫视股评节目里,杭州新希望的著名专家张野,还装模作样故弄玄虚告诉电视机前的观众,这不是反弹而是反转,言之凿凿,摆出一张张图表,在大盘见到2200点的时候,充满激情地大声疾呼:大胆持有到1万点,让我也信以为真,拿出本来已经解套的资金再次冲入股市,一套就是好几年。”

  张野,工商管理硕士,融通深证100指数基金和融通巨潮100指数基金的基金经理,证券从业经历超过14年。

  此后,张野的名字再也没有出现在屏幕上,等这位股民再次看到张野的名字时,张已经是融通基金的基金经理。

  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

  一位叫“三线之开花”的证券业人士,在其博客里介绍了与张野的交往。2001年,他们在杭州一次小范围聚餐上认识,“给我留下深刻印象的是这位新希望的总裁张野那夸夸其谈的张力和自来熟的热情。”

  据了解,张野在2000年时期已经大名鼎鼎,任当时知名证券咨询机构杭州新希望证券投资顾问有限公司的董事长、总经理,杭州新希望当时宣称是浙江规模最大、研究力量最强的大型专业化证券投资顾问公司。

  “三线之开花”说:张野的操盘理念是纯技术派的,遭到很多学院派的声讨。市场初传融通老鼠仓的时候,内部版本并不是他,而是其他融通两个基金的核心人物。他将张野“下课”,归结为“根不红,苗不正”。

  由于是做证券咨询出身,所以张野身上的“江湖”气息较其他“学院派”出身的基金经理多了一些,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,认识张野的人士称张野“喜欢交朋友。”周蔷账户的实际控制人就是张野的朋友。

  “他最早在融通的时候做研究员,属于江湖派,并不受公司重视。”有同行这样说。张野尽管有14年证券行业经验,但其在融通基金公司并不得志,业内称主要原因是因为融通基金公司内部是以吕秋梅为首的“鹏华系”组成。

  随着调查的深入,迷雾散尽,周蔷这一账户的真相逐步显现,其中有颇多与此前猜测大相径庭之处。

  而且,张野的业绩也未必出色,2005年,张野旗下的融通深证100曾获得一媒体评选的十大理财能力最差的基金。

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  熟悉张野的基金业人士告诉记者,由于是做证券咨询业出身,在圈子里人脉不错,张野身上的江湖气息比学院派出身的基金经理都要浓,加之管理的是指数基金,相对工作量比较小,张野将许多时间,花在了交朋友上面,并最终栽在朋友的“老鼠仓”上。据称周蔷账户的实际控制人朱小民,就是通过浙江的私募与张野认识的。

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

  张野或许一早就已经意识到了当基金经理的风险,2007年即开始悄然投资实业。当年11月,在深圳颇有斩获的张野,在老家浙江临安,注册成立了浙江牵手驿家酒店投资管理有限公司,由其妹妹张小红负责管理。公司注册资金500万元,计划在浙江开出一系列连锁酒店。2008年5月,牵手驿家的第一家酒店在临安开业,目前,浙江海宁的酒店已在筹备中。公司员工介绍,张野平时在深圳,并不参与酒店的管理。

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  而张野12年前创办的杭州新希望证券投资顾问有限公司,法人代表和董事长,已经换成了杭州一个叫孟巧珍的女子。知情人士透露,孟巧珍正是张野的前妻。据称两人关系一直不和,张野南下深圳,据称与此不无关系。

  等待结论

  时代周报记者得到的最新消息显示,被融通基金除名后,张野已经收到若干私募的邀请函。如果没有意外,被公募除名的张野,或将重新加入私募的阵营。

  证监会相关负责人表示,调查中发现上述“个人的问题”主要体现在:一是 “从业人员不按规定做交易,违反规定,不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些‘不当行为’”。

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  法律界和基金界更为关注的一个话题是,这一事件是今年2月28日第十一届全国人大常委会第七次会议通过刑法修正案(七)后,首例被调查的涉嫌案件。

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  深圳一位律师认为,尽管张野涉案一事发案在3月1日之后,但据悉其涉案行为是发生于今年3月1日之前,按照法不溯及既往的原则,相关当事人面临刑事处罚的可能性不大。

  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

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  来源:经济观察网

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