融通基金案初步定性为个人不当行为,自查周蔷事件

时间:2019-11-30 02:39来源:财经资讯
证券时报记者 肖 渔 融通基金15日公告,聘任郑毅、王建强为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅、王建强为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融

  证券时报记者 肖 渔

  融通基金15日公告,聘任郑毅、王建强为融通深证100指数证券投资基金基金经理,聘任郑毅、王建强为融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金经理职务。

  本报讯 就业界非常关注的融通基金内幕交易案调查情况,中国证监会有关部门负责人昨日对记者表示,证监会对此案件非常重视,初步调查显示,确实有基金公司从业人员涉嫌违反相关法律法规规定,从事了不当行为。不过尽管该案为从业人员的个人问题,该负责人还是借此提醒基金公司要引以为戒,加强公司制度建设和对投资管理人的教育。

  公告称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,融通基金立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  上述负责人表示,4月7日媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后,证监会在第一时间做出反应,更精确地说是在10分钟之内进行布置核查,在启动调查的一个小时内调查人员就已到达调查现场。经过前期核查,证监会已于4月13日对此案正式立案调查。目前,前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。“这个案子的调查从各方面来讲都比较及时,相信很快就能看到调查的最终结果。”该负责人表示。

  对于市场较为关注的融通基金涉嫌内幕操作案件,证监会有关部门负责人曾表示案件前期调查阶段工作已经完成,目前正在进行后续审理。“在媒体上发现相关线索10分钟之内证监会就进行了布置核查,启动调查一个小时内就到达了现场。初步来看是某从业人员个人的问题”。具体而言,一是从业人员没有按照规定,涉嫌在不该交易的情况下做了交易;二是违背了基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。案件最终结论仍需等待审理最终认定结果。(易非)

  据透露,调查中发现的问题包括两个方面:一是从业人员不按规定做交易,在不该交易的情况下可能做了交易;二是涉嫌违背作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当行为。不过,该负责人表示,从对当事人负责的角度,依法严格按程序做出的认定和处罚才是最准确的定性。

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  该负责人还表示,证监会对证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常关注。特别是对交易行为,一直严格要求必须合法合规。此前对唐建案做出的处理直接推动了证券法的修订,也为下一步进一步打击基金“老鼠仓”犯罪提供了法律支持。“在刑法修订案生效之后还发生这种行为,就要追究刑事责任。”该负责人强调。他还表示,作为监管部门要继续加强监控,一旦发现线索会认真查处,严厉打击相关违法犯罪行为。

    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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